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　　本基金经 2019年 2月 2日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于准予天治转型升级混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]194号文）准予募集注册ღღ★。本基金基金合同于 2019年 5月 21日正式生效ღღ★。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实ღღ★、准确ღღ★、完整ღღ★。本招募说明书经中国证监会注册ღღ★，但中国证监会对本基金募集申请的注册ღღ★，并不表明其对本基金的价值和市场前景做出实质性判断或保证ღღ★，也不表明投资于本基金没有风险ღღ★。

　　本基金为混合型基金ღღ★，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金ღღ★，高于债券型基金ღღ★、货币市场基金ღღ★。

　　投资者在投资本基金前ღღ★，应全面了解本基金的产品特性ღღ★，充分考虑自身的风险承受能力ღღ★，理性判断市场ღღ★，并承担基金投资中出现的各类风险ღღ★，包括ღღ★：市场风险ღღ★、管理风险ღღ★、流动性风险ღღ★、本基金的特定风险ღღ★、信用风险ღღ★、操作或技术风险ღღ★、合规性风险ღღ★、其他风险ღღ★。

　　本基金的投资范围包括存托凭证ღღ★，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外ღღ★，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险ღღ★，以及与存托凭证发行机制相关的风险ღღ★，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位ღღ★、享有权利等方面存在差异可能引发的风险ღღ★；存托凭证持有人在分红派息ღღ★、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险ღღ★；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险ღღ★；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险ღღ★；存托凭证持有人权益被摊薄的风险ღღ★；存托凭证退市的风险ღღ★；已在境外上市的基础证券发行人ღღ★，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险ღღ★；境内外法律制度ღღ★、监管环境差异可能导致的其他风险ღღ★。

　　投资有风险ღღ★，投资人在投资本基金之前ღღ★，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同ღღ★、基金产品资料概要等信息披露文件ღღ★，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性ღღ★，并充分考虑自身的风险承受能力ღღ★，理性判断市场ღღ★，自主判断基金的投资价值ღღ★，自主做出投资决策ღღ★，自行承担投资风险ღღ★。根据自身的投资目的ღღ★、投资期限ღღ★、投资经验ღღ★、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应ღღ★。

　　基金管理人依照恪尽职守ღღ★、诚实信用ღღ★、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产ღღ★，但不保证本基金一定盈利ღღ★，也不保证最低收益ღღ★。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现ღღ★，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证ღღ★。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则ღღ★，在作出投资决策后ღღ★，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险ღღ★，由投资者自行负担918博天堂(中国区)AG旗舰厅ღღ★。

　　投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金ღღ★，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告ღღ★。

　　本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核ღღ★。除特别说明外ღღ★，本次更新的招募说明书所载内容截止日为 2024年 10月 31日ღღ★，有关财务数据和净值表现截止日为 2024年 9月 30日（财务数据未经审计）ღღ★，基金管理人信息更新时间截止日为 2024年 11月 25日ღღ★。

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）ღღ★、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）ღღ★、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）ღღ★、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）ღღ★、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）等有关法律法规及《天治转型升级混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写ღღ★。

　　本招募说明书阐述了天治转型升级混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标ღღ★、策略ღღ★、风险ღღ★、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项ღღ★，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书ღღ★。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载ღღ★、误导性陈述或者重大遗漏ღღ★，并对其真实性ღღ★、准确性ღღ★、完整性承担法律责任ღღ★。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的ღღ★。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息ღღ★，或对本招募说明书做出任何解释或者说明ღღ★。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写ღღ★，并经中国证监会注册ღღ★。基金合同是约定基金合同当事人之间权利ღღ★、义务的法律文件ღღ★，如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处ღღ★，均以基金合同为准ღღ★。基金投资人自依基金合同取得基金份额ღღ★，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人ღღ★，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受ღღ★，并按照《基金法》918博天堂(中国)百度百科ღღ★，ღღ★、基金合同及其他有关规定享有权利ღღ★、承担义务ღღ★。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务ღღ★，应详细查阅基金合同ღღ★。

　　在本招募说明书中ღღ★，除非文意另有所指ღღ★，下列词语或简称具有如下含义ღღ★： 1ღღ★、基金或本基金ღღ★：指天治转型升级混合型证券投资基金

　　5ღღ★、托管协议ღღ★：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天治转型升级混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6ღღ★、招募说明书或本招募说明书ღღ★：指《天治转型升级混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

　　9ღღ★、法律法规ღღ★：指中国现行有效并公布实施的法律ღღ★、行政法规ღღ★、规范性文件ღღ★、司法解释ღღ★、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定ღღ★、决议ღღ★、通知等 10ღღ★、《基金法》ღღ★：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过ღღ★，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订ღღ★、自 2013年 6月 1日起实施ღღ★，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　11ღღ★、《销售办法》ღღ★：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布ღღ★、同年 6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　12ღღ★、《信息披露办法》ღღ★：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布ღღ★、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　13ღღ★、《运作办法》ღღ★：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布ღღ★、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14ღღ★、《流动性风险管理规定》ღღ★：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布ღღ★、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　17ღღ★、基金合同当事人ღღ★：指受基金合同约束ღღ★，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体ღღ★，包括基金管理人ღღ★、基金托管人和基金份额持有人

　　18ღღ★、个人投资者ღღ★：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19ღღ★、机构投资者ღღ★：指依法可以投资证券投资基金的ღღ★、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人WRITE AS 爸爸ღღ★、事业法人ღღ★、社会团体或其他组织

　　20ღღ★、合格境外机构投资者ღღ★：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

　　21ღღ★、人民币合格境外机构投资者ღღ★：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定ღღ★，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者

　　22ღღ★、投资人ღღ★：指个人投资者ღღ★、机构投资者ღღ★、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　24ღღ★、基金销售业务ღღ★：指基金管理人或销售机构宣传推介基金ღღ★，发售基金份额ღღ★，办理基金份额的申购ღღ★、赎回ღღ★、转换ღღ★、转托管及定期定额投资等业务

　　25ღღ★、销售机构ღღ★：指天治基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件ღღ★，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议ღღ★，办理基金销售业务的机构

　　26ღღ★、登记业务ღღ★：指基金登记ღღ★、存管ღღ★、过户ღღ★、清算和结算业务ღღ★，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理ღღ★、基金份额登记ღღ★、基金销售业务的确认ღღ★、清算和结算ღღ★、代理发放红利ღღ★、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27ღღ★、登记机构ღღ★：指办理登记业务的机构ღღ★。基金的登记机构为天治基金管理有限公司或接受天治基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构ღღ★，本基金的登记机构为天治基金管理有限公司

　　28ღღ★、基金账户ღღ★：指登记机构为投资人开立的ღღ★、记录其持有的ღღ★、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　　29ღღ★、基金交易账户ღღ★：指销售机构为投资人开立的ღღ★、记录投资人通过该销售机构办理认购ღღ★、申购ღღ★、赎回ღღ★、转换ღღ★、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

　　30ღღ★、基金合同生效日ღღ★：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件ღღ★，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕ღღ★，并获得中国证监会书面确认的日期

　　31ღღ★、基金合同终止日ღღ★：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后ღღ★，基金财产清算完毕ღღ★，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　37ღღ★、开放日ღღ★：指为投资人办理基金份额申购ღღ★、赎回或其他业务的工作日 38ღღ★、开放时间ღღ★：指开放日基金接受申购ღღ★、赎回或其他交易的时间段

　　39ღღ★、《业务规则》ღღ★：指《天治基金管理有限公司开放式基金业务规则》ღღ★，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则ღღ★，由基金管理人和投资人共同遵守

　　42ღღ★、赎回ღღ★：指基金合同生效后ღღ★，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　　43ღღ★、基金转换ღღ★：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件ღღ★，申请将其持有基金管理人管理的ღღ★、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

　　44ღღ★、转托管ღღ★：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　　45ღღ★、定期定额投资计划ღღ★：指投资人通过有关销售机构提出申请ღღ★，约定每期申购日ღღ★、申购金额及扣款方式ღღ★，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

　　46ღღ★、巨额赎回ღღ★：指本基金单个开放日ღღ★，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

　　48ღღ★、流动性受限资产ღღ★：指由于法律法规ღღ★、监管ღღ★、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产ღღ★，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）ღღ★、停牌股票ღღ★、流通受限的新股及非公开发行股票ღღ★、资产支持证券ღღ★、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等ღღ★。法律法规或中国证监会另有规定的ღღ★，从其规定

　　49ღღ★、摆动定价机制ღღ★：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时918博天堂(中国区)AG旗舰厅ღღ★，基金管理人可以通过调整基金份额净值的方式ღღ★，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购ღღ★、赎回的投资者ღღ★，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响ღღ★，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

　　50ღღ★、基金收益ღღ★：指基金投资所得红利ღღ★、股息ღღ★、债券利息ღღ★、票据投资收益ღღ★、买卖证券价差ღღ★、银行存款利息ღღ★、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

　　51ღღ★、基金资产总值ღღ★：指基金拥有的各类有价证券ღღ★、银行存款本息ღღ★、基金应收款项及其他资产的价值总和

　　53ღღ★、基金份额净值ღღ★：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54ღღ★、基金资产估值ღღ★：指计算评估基金资产和负债的价值ღღ★，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　55ღღ★、指定媒介ღღ★：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站ღღ★、基金托管人网站ღღ★、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

　　6WRITE AS 爸爸ღღ★、电线ღღ★、股权结构ღღ★：吉林省信托有限责任公司出资 9800万元ღღ★，占注册资本的 61.25%ღღ★；中国吉林森林工业集团有限责任公司出资 6200万元ღღ★，占注册资本的 38.75%ღღ★。

　　马铁刚先生ღღ★：董事ღღ★，硕士研究生学历ღღ★，曾任长春农村商业银行股份有限公司监事长ღღ★、党委副书记ღღ★、行长ღღ★、董事长ღღ★、党委书记ღღ★；吉林省农村信用社联合社主任助理ღღ★、首席信息官ღღ★；现任天治基金管理有限公司董事长ღღ★。

　　许家涵先生ღღ★：董事ღღ★，大学本科学历ღღ★，经济学ღღ★、文学双学士ღღ★。2005年 7月至2007年 9月就职于吉林省信托有限责任公司任自营资金部职员ღღ★，2007年 9月至今就职于天治基金管理有限公司ღღ★，曾任交易员ღღ★、交易部总监助理ღღ★、交易部副总监ღღ★、交易部总监ღღ★、权益投资部总监ღღ★，副总经理ღღ★，现任天治基金管理有限公司总经理ღღ★、投资总监ღღ★。

　　李龙浩先生ღღ★：董事ღღ★，硕士学历ღღ★，曾任吉林银行审计部高级审计经理ღღ★；吉林省信托有限责任公司资金市场部副经理ღღ★、副经理主持工作ღღ★、总经理ღღ★；现任吉林省信托有限责任公司投资管理部总经理ღღ★。

　　王怀波先生ღღ★：董事ღღ★，大学本科学历ღღ★，曾任长春东北亚总部经济开发公司财务总监ღღ★；吉林森工集团投资有限公司副总经理ღღ★；吉林森工集团企业管理部副部长ღღ★、部长ღღ★；吉林森工金桥地板集团有限公司党委副书记ღღ★、总经理ღღ★；吉林森工森林特色食品有限公司党委书记ღღ★、董事长ღღ★；现任吉林森工集团企业管理部部长ღღ★。

　　周佰成先生ღღ★：独立董事ღღ★，博士研究生学历ღღ★，曾任吉林大学商学院企业管理专业从事博士后研究工作ღღ★；现任吉林大学经济学院金融系教授ღღ★。

　　张光剑先生ღღ★：独立董事ღღ★，硕士研究生学历ღღ★，曾任吉林省轻工业厅办公室科员ღღ★；吉林大华铭仁律师事务所律师ღღ★、合伙人ღღ★；现任北京大成（长春）律师事务所律师ღღ★、高级合伙人WRITE AS 爸爸ღღ★。

　　周鹏女士ღღ★：独立董事ღღ★，法学硕士ღღ★，曾先后于中国环球律师事务所ღღ★、金杜律师事务所ღღ★、盛德国际律师事务所ღღ★、北京宽信律师事务所担任律师和资深律师ღღ★，2012年担任中国华安投资有限公司法律顾问ღღ★，2016年担任中国信达（香港）控股有限公司风险总监兼法律顾问ღღ★，现为上海耀良律师事务所合伙人ღღ★，为英国特许会计师公会准会员ღღ★。

　　单宇先生ღღ★：职工监事ღღ★，硕士学历ღღ★，曾任吉林省信托有限责任公司证券投资部经理ღღ★，吉林省宝路达投资管理有限公司总经理ღღ★、天治基金管理有限公司筹备组成员ღღ★，天治基金管理有限公司副总经理ღღ★、监事长ღღ★，东北证券副总裁ღღ★、副总裁兼合规总监ღღ★，东方基金管理有限公司董事ღღ★、总经理ღღ★，东北证券党委副书记ღღ★，东证融通投资管理有限公司董事长ღღ★、副董事长918博天堂(中国区)AG旗舰厅ღღ★，天治基金管理有限公司董事长ღღ★；现任天治基金管理有限公司监事会主席ღღ★。

　　娄敬群女士ღღ★：监事ღღ★，大学本科学历ღღ★，曾任吉林省信托有限责任公司出纳员ღღ★、综合员ღღ★、财务部副经理ღღ★；天富期货有限责任公司财务部副总经理兼财务总监ღღ★；天治基金有限责任公司财务总监ღღ★；吉林省信托有限责任公司资金市场部总经理ღღ★、合规部总经理ღღ★、信托资产管理部总经理ღღ★；现任吉林省信托有限责任公司审计部总经理ღღ★。

　　孙海闱先生ღღ★：监事ღღ★，大学本科学历ღღ★，曾任北京方正证券股份公司回龙观营业部客户经理ღღ★；中国吉林森林工业集团资本运营部职员ღღ★；现任中国吉林森林工业集团企管部主管ღღ★。

　　叶菲菲女士ღღ★：职工监事ღღ★，大学本科学历ღღ★，2001年起就职于阳光文化媒体投资集团ღღ★，2009年加入天治基金管理有限公司ღღ★，曾任人力资源部主管ღღ★、总监助理ღღ★、总监ღღ★，现任天治基金管理有限公司综合管理部总监ღღ★。

　　郭睿先生ღღ★：职工监事ღღ★，大学本科学历ღღ★，经济学硕士918博天堂(中国区)AG旗舰厅ღღ★，2014年起就职于天治基金管理有限公司ღღ★，曾任市场营销部渠道销售员ღღ★、交易部交易员ღღ★、总监助理ღღ★、副总监ღღ★、总监ღღ★，现任天治基金管理有限公司交易部总监ღღ★。

　　闫译文女士ღღ★：督察长ღღ★，硕士研究生ღღ★，中共党员ღღ★，高级经济师职称ღღ★。1996年至 2009年在吉林省信托有限责任公司任职ღღ★，先后担任团总支书记ღღ★、自营业务部副经理ღღ★、经理ღღ★、证券部经理ღღ★、市场研发部经理ღღ★，2009年 6月起加入天治基金管理有限公司ღღ★，曾任公司财务总监ღღ★、总经理助理ღღ★、副总经理ღღ★、首席信息官ღღ★，现任天治基金管理有限公司督察长ღღ★。

　　赵正中先生ღღ★：首席信息官ღღ★，大学本科学历ღღ★， 1998年起就职于中国纺织大学ღღ★，2000年起就职于广发证券股份有限公司ღღ★，2003年加入天治基金管理有限公司ღღ★，曾任信息技术部副总监ღღ★、监察稽核部副总监ღღ★、监察稽核部总监ღღ★，现任天治基金管理有限公司首席信息官兼风险管理部总监ღღ★。

　　李大伟先生ღღ★：副总经理ღღ★，硕士研究生ღღ★，中共党员ღღ★，2006年起就职于吉林市商业银行ღღ★；2008年起就职于吉林银行ღღ★，先后担任金融市场部职员ღღ★、同业营销岗ღღ★、副经理ღღ★、总经理助理ღღ★、副总经理ღღ★，同业金融部副总经理（主持工作）ღღ★、总经理ღღ★；2021年起就职于中泰证券（上海）资产管理有限公司ღღ★，先后担任总经理助理兼机构业务部总经理ღღ★、总经理助理兼机构业务部联席总经理ღღ★，2024年 8月起加入天治基金管理有限公司ღღ★，现任天治基金管理有限公司副总经理ღღ★。

　　张健先生ღღ★：财务负责人ღღ★，硕士研究生ღღ★。2003年起加入天治基金管理有限公司ღღ★，先后担任综合管理部行政主管ღღ★、副总监ღღ★、总监ღღ★，现任天治基金管理有限公司财务负责人ღღ★、北京分公司负责人ღღ★、天治基金管理有限公司工会主席ღღ★。

　　李申先生ღღ★：美国德克萨斯大学达拉斯分校金融学硕士ღღ★，具有基金从业资格ღღ★，曾任日发资产管理（上海）有限公司高级研究员ღღ★。2015年 10月加入天治基金管理有限公司ღღ★，历任产品开发与金融工程部金融工程研究员ღღ★、总监助理ღღ★、副总监ღღ★、总监ღღ★，现任投资总监助理兼权益投资部总监ღღ★，2021年 4月 15日起任天治财富增长证券投资基金基金经理ღღ★，2022年 1月 18日起任天治可转债增强债券型证券投资基金的基金经理ღღ★，2023年 7月 27日起任天治核心成长混合型证券投资基金（LOF）的基金经理ღღ★，2024年8月2日起任天治量化核心精选混合型证券投资基金的基金经理ღღ★，2022年 4月 8日起任本基金的基金经理WRITE AS 爸爸ღღ★。

　　天治基金管理有限公司总经理兼投资总监许家涵先生ღღ★，基金经理梁莉女士ღღ★，基金经理兼投资总监助理李申先生ღღ★，基金经理郝杰女士ღღ★。

　　1ღღ★、依法募集资金ღღ★，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售ღღ★、申购ღღ★、赎回和登记事宜ღღ★；

　　4ღღ★、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析ღღ★、决策ღღ★，以专业化的经营方式管理和运作基金财产ღღ★；

　　5ღღ★、建立健全内部风险控制ღღ★、监察与稽核ღღ★、财务管理及人事管理等制度ღღ★，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立ღღ★，对所管理的不同基金分别管理ღღ★，分别记账ღღ★，进行证券投资ღღ★；

　　6ღღ★、除依据《基金法》ღღ★、《基金合同》及其他有关规定外ღღ★，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益ღღ★，不得委托第三人运作基金财产ღღ★；

　　8ღღ★、采取适当合理的措施使计算基金份额认购ღღ★、申购ღღ★、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定ღღ★，按有关规定计算并公告基金净值信息ღღ★，确定基金份额申购ღღ★、赎回的价格ღღ★；

　　12ღღ★、保守基金商业秘密ღღ★，不泄露基金投资计划ღღ★、投资意向等ღღ★。除《基金法》ღღ★、《基金合同》及其他有关规定另有规定外ღღ★，在基金信息公开披露前应予保密ღღ★，不向他人泄露ღღ★，因向审计ღღ★、法律等外部专业顾问提供的情况除外ღღ★；

　　15ღღ★、依据《基金法》ღღ★、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人ღღ★、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会ღღ★； 16ღღ★、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册ღღ★、报表ღღ★、记录和其他相关资料 15年以上ღღ★；

　　17ღღ★、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出ღღ★，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式ღღ★，随时查阅到与基金有关的公开资料ღღ★，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件ღღ★；

　　20ღღ★、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时ღღ★，应当承担赔偿责任ღღ★，其赔偿责任不因其退任而免除ღღ★；

　　21ღღ★、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务ღღ★，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时ღღ★，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿ღღ★；

　　24ღღ★、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件ღღ★，《基金合同》不能生效ღღ★，基金管理人承担全部募集费用ღღ★，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人ღღ★；

　　1ღღ★、基金管理人将遵守《基金法》ღღ★、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定ღღ★，并建立健全内部控制制度ღღ★，采取有效措施918博天娱乐ღღ★，ღღ★，防止违法违规行为的发生ღღ★。

　　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益ღღ★； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失ღღ★；

　　（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券ღღ★、基金的商业秘密ღღ★、尚未依法公开的基金投资内容ღღ★、基金投资计划等信息ღღ★，或利用该信息从事或者明示ღღ★、暗示他人从事相关的交易活动ღღ★；

　　基金管理人的风险管理和内部控制制度包括内部控制大纲ღღ★、基本管理制度ღღ★、部门业务规章ღღ★。其中内控大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开918博天堂(中国区)官方网站ღღ★，ღღ★，对各项基本管理制度的总揽和指导ღღ★，内控大纲明确了内控目标ღღ★、内控原则ღღ★、内控环境ღღ★、内控措施等内容ღღ★。基本管理制度包括风险控制制度博天堂918官方网站ღღ★。ღღ★、投资管理制度ღღ★、基金会计制度ღღ★、信息披露制度ღღ★、资料档案管理制度ღღ★、技术保障制度ღღ★、人力资源和业绩考核制度ღღ★、监察稽核制度和灾难恢复制度ღღ★。部门业务规章是在基本管理制度的基础上ღღ★，对各部门的主要职责ღღ★、岗位设置ღღ★、工作要求ღღ★、业务流程等的具体说明ღღ★。

　　（1）健全性原则ღღ★。内部控制应当覆盖公司的各项业务ღღ★、各个部门或机构和各级人员ღღ★，并涵盖到决策ღღ★、执行ღღ★、监督ღღ★、反馈等各个经营环节ღღ★。

　　（2）有效性原则ღღ★。内部控制应当科学ღღ★、合理ღღ★、有效ღღ★，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行918搏天堂AG旗舰ღღ★，ღღ★，任何职员不得拥有超越制度约束的权力ღღ★。

　　（3）独立性原则ღღ★。公司应当在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构ღღ★、部门和岗位ღღ★，各机构ღღ★、部门和岗位在职能上保持相对独立性ღღ★。

　　监察稽核部保持高度的独立性和权威性ღღ★，协助和配合督察长负责对公司各部门内部风险管理工作进行稽核和检查ღღ★。

　　（4）相互制约原则ღღ★。内部部门和岗位的设置应当权责分明ღღ★、相互牵制ღღ★，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点ღღ★。

　　（5）防火墙原则ღღ★。公司基金财产ღღ★、固有财产和其他财产的运作应当分离ღღ★，基金投资研究ღღ★、决策ღღ★、执行ღღ★、清算ღღ★、评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离ღღ★。

　　（6）成本效益原则ღღ★。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本ღღ★，提高经济效益ღღ★，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果ღღ★。

　　（7）适时性原则ღღ★。内部控制应具有前瞻性ღღ★，公司将根据国家法律法规博天堂918官网ღღ★，ღღ★、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略ღღ★、经营方针ღღ★、经营理念等内部环境的变化及时对公司内部控制体系进行相应的修改和完善ღღ★。

　　（8）定性和定量相结合原则ღღ★。在以上原则的基础上ღღ★，建立定量的风险控制指标体系ღღ★，使风险控制更具客观性和操作性ღღ★。

　　（1）董事会合规与风险控制委员会ღღ★：作为董事会下设的专门委员会ღღ★，其主要职能是ღღ★：检查公司经理层遵守有关法律ღღ★、法规和公司章程规定的情况ღღ★；监督ღღ★、控制公司在机构设置ღღ★、管理制度ღღ★、经营决策程序ღღ★、内控体系等方面的合规合法性ღღ★，发现问题及时向董事会汇报ღღ★；研究拟订公司的风险管理战略和政策ღღ★，报董事会批准ღღ★；组织制订公司风险控制制度ღღ★；检查公司风险控制制度的完善性ღღ★；检查评估公司风险控制制度的执行情况ღღ★；检查公司部门内部控制制度的制定ღღ★、完善和执行ღღ★；负责组织对公司存在的重大风险隐患或出现的重大风险事故进行内部调查ღღ★，并将调查结果和处理意见报告董事会ღღ★，由董事会决议做出处理ღღ★。

　　（2）督察长ღღ★：督察长负责公司的督察稽核工作ღღ★，对董事会负责ღღ★，对公司的各项制度ღღ★、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察ღღ★、稽核ღღ★。

　　（3）风险控制委员会ღღ★：风险控制委员会是公司内部协助经营管理层进行风险控制与风险管理的非常设机构ღღ★，负责公司内部控制层面的风险监控ღღ★。

　　（4）投资决策委员会ღღ★：投资决策委员会是公司的最高投资决策机构ღღ★，在内部控制组织体系中负责基金投资决策层面的风险管理ღღ★。

　　（5）监察稽核部ღღ★：监察稽核部全面负责公司的监察稽核工作ღღ★，对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查ღღ★，向公司管理层和有关机构提供独立ღღ★、客观ღღ★、公正的意见或建议ღღ★。

　　（6）各业务部门ღღ★：风险控制是每一个业务部门和员工重要的责任ღღ★。各部门的主管在权限范围内ღღ★，对其负责的业务进行检查监督和风险控制ღღ★。各个员工根据国家法律法规ღღ★、公司规章制度ღღ★、道德规范和行为准则ღღ★、本人的岗位职责进行自律ღღ★。

　　内部风险控制制度由一系列的具体制度构成ღღ★，具体包括法规遵循政策ღღ★、员工行为准则ღღ★、岗位分离制度ღღ★、业务隔离制度ღღ★、标准化作业流程制度ღღ★、集中交易制度ღღ★、权限管理制度ღღ★、信息披露制度ღღ★、独立的监察稽核制度等ღღ★。公司根据自身经营特点设立顺序递进ღღ★、权责统一ღღ★、严密有效的四层监控防线ღღ★：即一线岗位自控与互控为基础的第一层监控防线ღღ★；部门内各子部门ღღ★、部门和部门之间的自控和互控为基础的第二层防线ღღ★；内部监察稽核部对各岗位ღღ★、各部门ღღ★、各项业务全面实施监督反馈的第三层监控防线ღღ★；以内部控制委员会为主体的第四层防线ღღ★，实施对公司各类业务和风险的总体控制ღღ★。

　　公司设立独立的监察稽核部门ღღ★。监察稽核部门的职责是依据国家的有关法律法规和公司内部控制制度ღღ★，在所赋予的权限内ღღ★，按照所规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价ღღ★。

　　本公司制定的基金投资管理制度和业务操作规程包括ღღ★：基本管理制度ღღ★、部门管理制度以及业务手册三个层次ღღ★。①本公司制定的基金投资基本管理制度用以规范基金投资管理方面的相关工作ღღ★，包括投资管理的基本原则ღღ★、决策程序ღღ★、组织架构ღღ★，以及投资管理过程中涉及的投资ღღ★、研究ღღ★、交易ღღ★、投资表现评估ღღ★、投资风险分析和风险控制等工作的基本规范ღღ★、程序和职责等ღღ★。②投资管理相关部门权益投资部ღღ★、固定收益部ღღ★、交易部和研究发展部等分别制定了部门管理制度ღღ★，用以规范每个部门的岗位ღღ★、职责ღღ★、业务和人员等ღღ★。③编制投资管理业务手册ღღ★，作为基本管理制度和部门管理制度的重要补充ღღ★，用以保证投资管理相关工作规范ღღ★、有序ღღ★、优质ღღ★、高效地进行ღღ★。

　　公司通过严格执行国家有关法律法规ღღ★、会计政策和制度ღღ★，做好公司各项经营管理活动的会计核算和财务管理工作ღღ★；并做好公司所管理的基金财产的会计核算工作ღღ★，以如实反映和记录基金财产运作的情况ღღ★。

　　公司确保基金财产与公司固有财产完全分开ღღ★，分别设立账户进行管理ღღ★，独立核算ღღ★，公司股东和债权人不得对基金财产主张权利ღღ★，公司会计核算与基金会计核算在业务规范人员岗位和办公区域上进行严格区分ღღ★。公司对所管理的不同基金分别设立账户ღღ★，分账管理ღღ★，以确保每只基金和基金财产的完整和独立ღღ★。

　　为担保技术系统的安全稳定运行ღღ★，公司对硬件设备的安全运行ღღ★、数据传输与网络安全管理ღღ★、软硬件的维护ღღ★、数据的备份ღღ★、信息技术人员操作管理ღღ★、危机处理等方面都制定了完善的制度ღღ★。

　　本公司确知建立ღღ★、实施ღღ★、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任ღღ★。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实准确ღღ★，并承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度ღღ★。

　　经国务院批准ღღ★，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立ღღ★。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产ღღ★、负债ღღ★、业务ღღ★、机构网点和员工ღღ★。中国农业银行网点遍布中国城乡ღღ★，成为国内网点最多ღღ★、业务辐射范围最广ღღ★，服务领域最广ღღ★，服务对象最多ღღ★，业务功能齐全的大型国有商业银行之一ღღ★。在海外ღღ★，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉ღღ★，每年位居《财富》世界500强企业之列ღღ★。作为一家城乡并举ღღ★、联通国际ღღ★、功能齐备的大型国有商业银行ღღ★，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念ღღ★，坚持审慎稳健经营ღღ★、可持续发展ღღ★，立足县域和城市两大市场ღღ★，实施差异化竞争策略ღღ★，着力打造“伴你成长”服务品牌ღღ★，依托覆盖全国的分支机构ღღ★、庞大的电子化网络和多元化的金融产品ღღ★，致力为广大客户提供优质的金融服务ღღ★，与广大客户共创价值ღღ★、共同成长ღღ★。

　　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行ღღ★，经验丰富ღღ★，服务优质ღღ★，业绩突出ღღ★，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”ღღ★。2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计ღღ★，并获得无保留意见的 SAS70审计报告ღღ★。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证ღღ★，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理ღღ★、内部控制的健全有效性的全面认可ღღ★。中国农业银行着力加强能力建设ღღ★，品牌声誉进一步提升ღღ★，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出ღღ★，获“最佳托管银行”奖ღღ★。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”ღღ★。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号ღღ★；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号ღღ★；2015年ღღ★、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号ღღ★；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖ღღ★；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号ღღ★；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”ღღ★；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖ღღ★；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”ღღ★。

　　中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成立ღღ★，2004年更名为中国农业银行托管业务部ღღ★。目前内设风险合规部/综合管理部ღღ★、业务管理部ღღ★、客户一部ღღ★、客户二部ღღ★、客户三部ღღ★、客户四部ღღ★、系统与信息管理部ღღ★、营运管理部ღღ★、营运一部918博天堂(中国区)AG旗舰厅ღღ★、营运二部ღღ★，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统WRITE AS 爸爸ღღ★。

　　中国农业银行托管业务部现有员工302名ღღ★，其中具有高级职称的专家60名ღღ★，服务团队成员专业水平高ღღ★、业务素质好ღღ★、服务能力强ღღ★，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称ღღ★，精通国内外证券市场的运作ღღ★。

　　截止到2024年9月30日ღღ★，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共898只ღღ★。

　　严格遵守国家有关托管业务的法律法规ღღ★、行业监管规章和行内有关管理规定ღღ★，守法经营ღღ★、规范运作ღღ★、严格监察ღღ★，确保业务的稳健运行ღღ★，保证基金财产的安全完整ღღ★，确保有关信息的真实ღღ★、准确ღღ★、完整ღღ★、及时ღღ★，保护基金份额持有人的合法权益ღღ★。

　　风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作ღღ★，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价ღღ★。托管业务部专门设置了风险管理处ღღ★，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作ღღ★，独立行使监督稽核职权ღღ★。

　　具备系统ღღ★、完善的制度控制体系ღღ★，建立了管理制度ღღ★、控制制度ღღ★、岗位职责ღღ★、业务操作流程ღღ★，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行ღღ★；业务人员具备从业资格ღღ★；业务管理实行严格的复核ღღ★、审核ღღ★、检查制度ღღ★，授权工作实行集中控制ღღ★，业务印章按规程保管ღღ★、存放ღღ★、使用ღღ★，账户资料严格保管ღღ★，制约机制严格有效ღღ★；业务操作区专门设置ღღ★，封闭管理ღღ★，实施音像监控ღღ★；业务信息由专职信息披露人负责ღღ★，防止泄密ღღ★；业务实现自动化操作ღღ★，防止人为事故的发生918博天堂(中国区)AG旗舰厅ღღ★，技术系统完整ღღ★、独立ღღ★。

　　基金托管人通过参数设置将《基金法》ღღ★、《运作办法》ღღ★、基金合同ღღ★、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统ღღ★，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作ღღ★，并通过基金资金账户ღღ★、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为ღღ★。

　　1ღღ★、电话提示ღღ★。对媒体和舆论反映集中的问题ღღ★，电线ღღ★、书面警示ღღ★。对本基金投资比例接近超标ღღ★、资金头寸不足等问题ღღ★，以书面方式对基金管理人进行提示ღღ★；

　　3ღღ★、书面报告ღღ★。对投资比例超标ღღ★、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为ღღ★，书面提示有关基金管理人并报中国证监会ღღ★。

　　注册地址ღღ★：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址ღღ★：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1703-04室 法定代表人ღღ★：TEO WEE HOWE

　　办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 210号二十一世纪中心大厦 20楼 法定代表人: 陆华裕

　　办公地址ღღ★：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278号中海中心 32F-34F 法定代表人ღღ★：邓晖

　　住所ღღ★：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址ღღ★：深圳市罗湖区梨园路 Halo广场 4楼

　　住所ღღ★：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址ღღ★：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼

　　住所ღღ★：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70弄 1号 208-36办公地址ღღ★：上海市虹口区东大名路 1098号 53楼

　　住所: 中国（上海）自由贸易试验区银城路 116ღღ★、128号 7层（名义楼层,实际楼层 6层）03室

　　住所（注册地址）ღღ★：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号ღღ★、明月路1257号 1幢 1层 103-1ღღ★、103-2办公区

　　住所ღღ★：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址ღღ★：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼

　　本基金由基金管理人依照《基金法》ღღ★、《运作办法》ღღ★、《销售办法》ღღ★、基金合同及其他法律法规的有关规定ღღ★，经 2019年 2月 2日中国证监会证监许可[2019] 194号文准予募集ღღ★。

　　1.本基金经中国证监会 2019年 2月 2日证监许可[2019] 194号文准予募集ღღ★，自 2019年 4月 15日至 2019年 5月 17日 向全社会公开募集ღღ★。募集期募集的基金份额及利息转份额共计 319,165,433.44份ღღ★，募集户数为 1,988户ღღ★。

　　2ღღ★、募集对象ღღ★：依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于证券投资基金的个人投资者ღღ★、机构投资者ღღ★。

　　3ღღ★、募集场所ღღ★：天治基金管理有限公司的直销网点ღღ★、基金代销机构的营业网点及其他的合法发售场所ღღ★，同时通过深圳证券交易所上网定价发售ღღ★。上述销售机构办理开放式基金业务的城市(网点)的具体情况和联系方法ღღ★，请参见本基金的发售公告ღღ★。

　　《基金合同》生效后ღღ★，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的ღღ★，基金管理人应当在定期报告中予以披露ღღ★；连续 60个工作日出现前述情形的ღღ★，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案ღღ★，如转换运作方式中国证券ღღ★、与其他基金合并或者终止基金合同等ღღ★，并召开基金份额持有人大会进行表决ღღ★。

　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行ღღ★。具体的销售机构将由基金管理人在其他相关公告中列明ღღ★。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构ღღ★，并在基金管理人网站公示ღღ★。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回ღღ★。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话ღღ★、传真或网上等交易方式ღღ★，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回ღღ★，具体参见各销售机构的相关公告ღღ★。

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回ღღ★，具体办理时间为上海证券交易所ღღ★、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间ღღ★，但基金管理人根据法律法规ღღ★、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购ღღ★、赎回时除外ღღ★。

　　基金合同生效后ღღ★，若出现新的证券ღღ★、期货交易市场ღღ★，证券ღღ★、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况ღღ★，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整ღღ★，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告ღღ★。

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购ღღ★，具体业务办理时间在申购开始公告中规定ღღ★。

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回ღღ★，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定ღღ★。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后ღღ★，基金管理人应在申购ღღ★、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间ღღ★。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购ღღ★、赎回或者转换ღღ★。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购ღღ★、赎回或转换申请且登记机构确认接受的ღღ★，其基金份额申购ღღ★、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购ღღ★、赎回或转换的价格ღღ★。

　　2ღღ★、“金额申购ღღ★、份额赎回”原则ღღ★，即申购以金额申请ღღ★，赎回以份额申请ღღ★； 3ღღ★、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销ღღ★； 4ღღ★、赎回遵循“先进先出”原则ღღ★，即按照投资人认购ღღ★、申购的先后次序进行顺序赎回ღღ★。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下ღღ★，对上述原则进行调整ღღ★。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告ღღ★。

　　投资人申购基金份额时ღღ★，必须在规定的时间内全额交付申购款项ღღ★，否则所提交的申购申请不成立ღღ★。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额ღღ★，否则所提交的赎回申请不成立ღღ★。投资人交付申购款项ღღ★，申购成立ღღ★；登记机构确认基金份额时ღღ★，申购生效ღღ★。基金份额持有人递交赎回申请ღღ★，赎回成立ღღ★；登记机构确认赎回时ღღ★，赎回生效ღღ★。

　　在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时ღღ★，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理ღღ★。如遇证券ღღ★、期货交易所或交易市场数据传输延迟ღღ★、通讯系统故障ღღ★、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程ღღ★，则赎回款项划付时间相应顺延ღღ★。

　　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)ღღ★，在正常情况下ღღ★，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认ღღ★。T日提交的有效申请ღღ★，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况ღღ★。若申购不成功ღღ★，则申购款项退还给投资人ღღ★。

　　基金销售机构对申购ღღ★、赎回申请的受理并不代表申请一定成功ღღ★，而仅代表销售机构确实接收到申请918博天堂(中国区)AG旗舰厅ღღ★。申购ღღ★、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准ღღ★。

　　基金管理人可以在法律法规允许的范围内ღღ★，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整ღღ★，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案ღღ★。

　　1ღღ★、投资者通过其他销售机构申购ღღ★，每个基金账户首次申购的最低金额为 100元人民币(含申购费)ღღ★；投资者追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构的相关公告ღღ★。投资者通过网上直销首次申购的最低限额为 100元人民币（含申购费）ღღ★，追加申购的最低金额为 100元人民币（含申购费）ღღ★；通过直销柜台首次申购的最低限额为 1,000元人民币（含申购费）ღღ★，追加申购的最低金额为1,000元人民币（含申购费）ღღ★。

　　2ღღ★、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回ღღ★，每次赎回申请不得低于 100份基金份额ღღ★；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 100份ღღ★，基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不足 100份的ღღ★，需一次全部赎回ღღ★。如因分红再投资ღღ★、非交易过户等原因导致的账户余额少于 100份之情况ღღ★，不受此限ღღ★，但再次赎回时必须一次性全部赎回ღღ★。

　　3ღღ★、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限ღღ★，具体规定请参见定期更新的招募说明书或相关公告ღღ★。

　　4ღღ★、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时ღღ★，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限ღღ★、拒绝大额申购ღღ★、暂停基金申购等措施ღღ★，切实保护存量基金份额持有人的合法权益ღღ★，具体请参见相关公告ღღ★。

　　5ღღ★、基金管理人可在法律法规允许的情况下ღღ★，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制ღღ★。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案ღღ★。

　　1ღღ★、本基金基金份额净值的计算ღღ★，均保留到小数点后 4位ღღ★，小数点后第 5位四舍五入ღღ★，由此产生的收益或损失由基金财产承担ღღ★。T日的基金份额净值在当天收市后计算ღღ★，并在 T+1日内公告ღღ★。遇特殊情况ღღ★，经中国证监会同意ღღ★，可以适当延迟计算或公告ღღ★。

　　申购费用由申购基金份额的投资人承担ღღ★，不列入基金财产ღღ★，主要用于本基金的市场推广ღღ★、销售ღღ★、注册登记等各项费用ღღ★。

　　例ღღ★：某投资人投资 10,000.00 元申购本基金基金份额ღღ★，假设申购当日基金份额净值为 1.04 元ღღ★，申购费率为 1.50%ღღ★，则该投资人可得到的基金份额为ღღ★： 申购金额=10,000.00 元

　　即ღღ★：投资人投资 10,000.00元申购本基金基金份额ღღ★，假设申购当日基金份额净值为 1.04 元ღღ★，则其可得到 9,473.29份基金份额ღღ★。